compliance
Diseñamos e implementamos las políticas, procedimientos y controles que una empresa necesita para asegurarse el cumplimiento de la regulaciones y estándares que exige la la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) en cumplimiento a la "Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y de la Financiación de otros Delitos" y su reglamento.
Generamos programas de capacitación permanentes para oficiales de cumplimiento y gobierno corporativo, diseñados y especializados según el sector económicos y la gestión de riesgos de la organización. Incluyen formación práctica en normativa, gestión de riesgos, debida diligencia y reportes obligatorios. Al finalizar, fortalecen la toma de decisiones, el control interno, la cultura ética dentro de la empresa y el cumplimiento normativo
Analizamos las operaciones, clientes y procesos para detectar posibles vulnerabilidades. Se clasifican y valoran los riesgos según su impacto y probabilidad, y se establecen controles y alertas tempranas. Finalmente, se implementan acciones de mitigación que fortalecen la prevención y la toma de decisiones dentro de la organización.
Registro del Sujeto obligado en la plataforma oficial de la UAFE, representante legal y oficiales de cumplimiento. Validación de los 0requisitos y solicitud de generación del código de registro. Finalmente, se emiten los certificados correspondientes, habilitando formalmente al sujeto obligado a reportar operaciones y cumplir con la normativa antilavado.
La elaboración e implementación de manuales, políticas, debida diligencia y procesos de cumplimiento implica diagnosticar los riesgos del negocio, diseñar documentos normativos claros y adaptados a la operación, y establecer protocolos de control y reporte. Luego se socializan y ponen en marcha dentro de la organización. Con ello, la empresa asegura un sistema de cumplimiento sólido, trazable y alineado con la normativa vigente.
Acompañamos a su empresa en la recopilación, validación y estandarización de la información exigida por los organismos de control. Asesoramos en la correcta elaboración y carga de reportes (UAFE, SRI, Superintendencias, entre otros), asegurando que cumplan formatos, plazos y requisitos técnicos. Además, se brinda soporte para prevenir observaciones, reducir errores y mantener a la organización al día con sus obligaciones regulatorias.
SOLICITUD DE COTIZACIÓN
En nuestra empresa creemos que cada cliente merece soluciones a la medida de sus necesidades. Por eso, te invitamos a solicitar una cotización personalizada, totalmente sin compromiso. ¡Dinos qué necesitas y déjanos mostrarte cómo podemos ayudarte a lograrlo!